Kann ich die Prüfung der Serie 7 ohne Sponsor ablegen?
Kann ich die Prüfung der Serie 7 ohne Sponsor ablegen?

Video: Kann ich die Prüfung der Serie 7 ohne Sponsor ablegen?

Video: "Wer an einer T1-Target studiert und nach dem 2. Semester Audit macht ..." 2022, Oktober
Anonim

Ja, das musst du sein gesponsert von einer FINRA-Mitgliedsfirma, um nehmen das Prüfung Serie 7. Du Cantake die SIE Prüfung ohne Sponsoring in einer Firma, das heißt du kann nehmen und bestehen Sie es, bevor Sie sich auf Jobs bewerben, um Ihren Lebenslauf zu erweitern. Dann, einmal bei einer FINRA-gesponsert fest, du wirst

Benötigen Sie diesbezüglich einen Sponsor für die Serie 7?

Den … nehmen Serie 7 Prüfung, Sie muss eine habenSponsor. Die meisten Serie 7 Kandidaten sindgesponsert durch Anstellung bei einer SRO (Selbstregulierungsorganisation) oder FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) Mitglieds-Wertpapierfirma.

Zweitens, können Sie die SIE ohne Sponsor absolvieren? Nein. FINRA nicht benötigenSponsoring mit einer festen Sitzgelegenheit für die SIE Um sich jedoch bei der FINRA registrieren zu lassen und eine repräsentative Rolle bei einem Arbeitgeber zu suchen, müssen die Kandidaten auch eine überarbeitete Qualifikationsprüfung für Fachkenntnisse (oder "Top-off") bestehen, die für ihre Tätigkeit bei der Firma gilt.

Wie kann ich dann gesponsert werden, um die Prüfung der Serie 7 abzulegen?

Zu Absolvieren Sie die Prüfung der Serie 7, du musst seingesponsert von einer FINRA-Mitgliedsfirma oder einer Selbstregulierungsorganisation (SRO). Firmen bewerben sich für Kandidaten bei nehmen dasPrüfung durch Einreichung eines einheitlichen Antrags auf Registrierung oder Übertragung der Sicherheitsbranche (Formular U4).

Kann man Serie 66 ohne Sponsor nehmen?

Im Gegensatz zu vielen FINRA Serie Prüfungen, die Serie66 Prüfung tut nicht erfordern, dass eine Person istgesponsert von einer Mitgliedsfirma. Wenn Sie über das Web-CRD-System von FINRA nicht mit Form U4 registriert oder mit einer Firma verbunden sind, sollten Sie das Formular U10 verwenden, um die anzufordern und zu bezahlenSerie 66 Prüfung.

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