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Video: Wie registriere ich mich als RIA?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Zuletzt bearbeitet: 2024-01-18 08:14
STRUKTUR UND SCHRITTE
- Wählen Sie Ihre Geschäftseinheit und Ihr Domizil.
- Registrieren die Geschäfte mit dem Staatssekretär.
- Besorgen Sie sich die eidgenössische Steuer-ID-Nummer für das Unternehmen.
- Schließen Sie die FINRA-Prüfung der Serie 65 ab.
- Registrieren Ihre RIA mit dem Anlageberater Anmeldung Depository (IARD) und erhalten eine CRD-Nummer.
In ähnlicher Weise können Sie sich fragen, welche Lizenzen Sie benötigen, um ein RIA zu sein?
Um als Anlageberater fungieren zu können, verlangen die staatlichen und bundesstaatlichen Aufsichtsbehörden, dass die Kandidaten die Series 65. besitzen Lizenz allein oder die Serie 7 in Verbindung mit der Serie 66 durch Bestehen der entsprechenden Prüfungen. Nur die Prüfung der Serie 7 erfordert Sponsoring. Alle Prüfungen sind computerbasiert.
Und was ist ein RIA-Konto? In einfachen Worten, ein RIA ist ein registrierter Anlageberater. Dies bedeutet im Allgemeinen ein Finanzunternehmen, das andere über Wertpapieranlagen berät, dafür bezahlt wird und der Aufsicht durch die Securities and Exchange Commission oder eine entsprechende Aufsichtsbehörde auf Landesebene unterliegt.
Anschließend kann man sich auch fragen, wie viel kostet die Einrichtung einer RIA?
In diesem ersten Beitrag beschreiben wir die Kosten für asolo-Beraterunternehmen, das mit einem verwalteten Vermögen von weniger als 20 Millionen US-Dollar beginnt. Unserer Erfahrung nach stellen wir generell fest, dass solche Berater neu gestalten können RIA Firma für rund 9.000 US-Dollar im Voraus Kosten.
Müssen sich alle Anlageberater bei der SEC registrieren?
Obwohl es im Allgemeinen einige Ausnahmen gibt, Anlageberater mit einem behördlichen verwalteten Vermögen (AUM) von mindestens 100 Millionen US-Dollar müssen bei der SEC registrieren wie Registrierter Anlageberater (RIA).
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