Was geht auf einer u4?
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Video: Was geht auf einer u4?

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Video: U-Untersuchungen: Was passiert bei der U4? | Baby | Eltern ABC | ELTERN 2024, November
Anonim

Die U4 , auch bekannt als Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer, ist das vorherrschende Instrument, mit dem Aufsichtsbehörden (FINRA, die Bundesstaaten und Börsen) Kandidaten für die Registrierung und registrierte Personen für neue oder fortgesetzte Registrierungen überprüfen.

Was ist dementsprechend auf einer u4?

Die Form U4 ist der einheitliche Antrag für die Registrierung oder Übertragung der Wertpapierbranche. Vertreter von Broker-Dealern, Anlageberatern oder Emittenten von Wertpapieren müssen dieses Formular verwenden, um sich in den entsprechenden Rechtsordnungen und/oder SROs registrieren zu lassen.

wann sollte ich mein u4 updaten? Die Form U4 müssen innerhalb von 10 Tagen nach Kenntniserlangung eines gesetzlichen Ausschlusses geändert werden. Für alle anderen Arten von Änderungen ist das Formular U4 sollte im Allgemeinen sein Aktualisiert spätestens 30 Tage nach Kenntniserlangung von Tatsachen oder Umständen, die zu einer aktualisieren.

Was sollte ich diesbezüglich auf u4 preisgeben?

In den Punkten 14A und 14B des U4 , Bewerber müssen offenbaren Informationen über bestimmte strafrechtliche Anklagen und Verurteilungen, einschließlich Offenlegung aller Verurteilungen wegen schwerer Straftaten und bestimmter Verurteilungen wegen Vergehens.

Wie aktualisiere ich mein u4?

Schritte zum Einreichen Aktualisieren Zum Einreichen aktualisieren : Melden Sie sich beim Web CRD oder Firm Gateway an, um ein Formular zu senden U4 Änderung: https://ews.finra.org. Überprüfen Sie das Formular U4 und die Anleitung. Lesen Sie die Web-CRD-Kurzanleitung auf dem Formular U4.

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