Wie lange bleiben Finanzinformationen auf u4?
Wie lange bleiben Finanzinformationen auf u4?

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Anonim

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10 Jahre

Wann sollte ich außerdem mein u4 aktualisieren? Die Form U4 müssen innerhalb von 10 Tagen nach Kenntniserlangung eines gesetzlichen Ausschlusses geändert werden. Für alle anderen Arten von Änderungen ist das Formular U4 sollte im Allgemeinen sein Aktualisiert spätestens 30 Tage nach Kenntniserlangung von Tatsachen oder Umständen, die zu einer aktualisieren.

Zweitens, was muss auf u4 offengelegt werden?

In den Punkten 14A und 14B des U4, Bewerber muss offenlegen Informationen über bestimmte strafrechtliche Anklagen und Verurteilungen, einschließlich Offenlegung aller Verurteilungen wegen schwerer Straftaten und bestimmter Verurteilungen wegen Vergehens. Auch wenn Sie nicht verurteilt wurden, werden Sie angewiesen, offenbaren die Anklage wegen der festgestellten Straftaten.

Ist eine Zwangsvollstreckung auf Formular u4 meldepflichtig?

Formular U4. Sie müssen alle melden Zwangsvollstreckung oder Privatinsolvenz, die in den letzten 10 Jahren auf einem FINRA-Dokument, bekannt als Formular U4. Dazu gehören auch Situationen, in denen die Zwangsvollstreckung aufgetreten, nachdem Sie sich registriert haben a U4. Sie müssen Ihre. aktualisieren U4 mit den neuen Informationen.

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