Video: Was braucht es, um ein RIA zu sein?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Zuletzt bearbeitet: 2023-12-16 00:12
RIAs muss die Prüfung der Serie 65 bestehen. RIAs müssen sich bei der SEC oder staatlichen Behörden registrieren, je nachdem, wie viel Geld sie verwalten. Bewerbung als RIA umfasst die Einreichung eines Formulars ADV, das ein Offenlegungsdokument enthält, das auch an alle Kunden verteilt wird.
Außerdem, wie lange dauert es, um ein RIA zu werden?
Die Gesamtzeit nimmt je nach Gerichtsbarkeit zwischen sechs und 10 Wochen liegen. Im Allgemeinen muss die SEC mit einer Entscheidung antworten, ob Sie Ihren Antrag genehmigen oder nicht genehmigen möchten, um eine RIA innerhalb von 45 Tagen. Zustand jedoch Bedarf wird variieren.
Braucht ein RIA außerdem eine Serie 7? Du brauchen ein Broker-Händler, um Ihre 7 aktiv. Aber du tust es nicht brauche eine serie 7 ein … sein RIA.
Wie viel kostet es in diesem Zusammenhang, eine RIA zu starten?
RIA Firmenaufsichtsgebühren Jeder Staat erhebt eine anfängliche und jährliche Firmenanmeldungsgebühr. Die durchschnittliche Erstregistrierungsgebühr, die von den Staaten erhoben wird, beträgt ~ 215 USD.
Was ist ein RIA-Unternehmen?
Ein registrierter Anlageberater oder RIA , ist eine Person oder Feste die gegen Entgelt entweder direkt oder durch Veröffentlichungen Beratung, Empfehlung, Erstellung von Berichten oder Analysen von Wertpapieren gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 ausüben.
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