Video: Was ist der Unterschied zwischen der Serie 6 und 63?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Zuletzt bearbeitet: 2023-12-16 00:12
Diese Produkte fallen unter die Serie 7 und andere Lizenzen und sind im Allgemeinen nicht mit Versicherungsprodukten verbunden. Die Serie 63 ist eine staatlich vorgeschriebene Lizenz und ermöglicht Ihnen die Nutzung Ihres Serie 6 Lizenz, öffnet aber keine weiteren Produkte zum Vermarkten oder Verkaufen.
Was können Sie dann mit den Serien 6 und 63 tun?
Die Serie 6 und Serie 63 Lizenzen sind Dokumente, die dem Inhaber die Erlaubnis zur Teilnahme an bestimmten Wertpapiertransaktionen wie dem Verkauf von Anteilen an Investmentfonds erteilen. Die Financial Industry Regulatory Authority – FINRA – ist eine nichtstaatliche Einrichtung, die mit der Regulierung der Finanzindustrie beauftragt ist.
Wofür wird außerdem eine Series 63-Lizenz verwendet? Die Serie 63 ist ein Wertpapier Prüfung und Lizenz die den Inhaber berechtigt, Aufträge für jede Art von Wertpapier in einem bestimmten Staat zu erbitten. Agenten müssen die Lizenz der Serie 63 , zusätzlich zu a Serie 7 oder Serie 6 Lizenz , Wertpapiere zu verkaufen.
Was ist außerdem die Prüfung der Serien 6 und 63?
Die NASAA Serie 63 , Einheitliches Wertpapierstaatsrecht Prüfung wird von Einzelpersonen verlangt, die den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren innerhalb eines Staates erbitten. Die Prüfung kann zusätzlich zu anderen erforderlich sein Prüfungen.
Wie erhalte ich meine Series 6 und 63 Lizenz?
Lizenzanforderungen für Serie 6 und 63 sind wie folgt: Sie müssen gesponsert werden von ein Mitglied der FINRA (ehemals NASD) oder ein Selbstregulierungsorganisation. Sie können nicht sitzen für die Serie 6 Prüfung ohne ein Sponsor. EIN Bestehensnote von 70% oder besser auf dem Serie 6 Prüfung, die von Prometric Testing Centern durchgeführt wird.
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