Wofür wird eine Series 65-Lizenz verwendet?
Wofür wird eine Series 65-Lizenz verwendet?
Anonim

Die von der North American Securities Administrators Association (NASAA) entworfene und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltete Serie 65 ist eine Prüfung und Sicherheiten Lizenz erforderlich, damit Einzelpersonen als Anlageberater in den USA tätig werden.

In Anbetracht dessen, was ermöglicht Ihnen eine Series 65-Lizenz?

Die Serie 65, offiziell als Uniform Investment Adviser Law Exam bekannt, wurde entwickelt, um das Wissen und die Fähigkeit einer Person zu testen, Kunden im Bereich des Investierens zu beraten und allgemeine Finanzkonzepte zu diskutieren.

Müssen Sie außerdem gesponsert werden, um an der Serie 65 teilzunehmen? Im Gegensatz zu vielen anderen FINRA Serie Prüfungen, die Serie 65 Prüfung tut nicht erfordern, dass eine Person ist gesponsert von einer Mitgliedsfirma. Wenn Sie nicht über das Web-CRD-System von FINRA mit Form U4 registriert oder mit einer Firma verbunden sind, Du solltest Verwenden Sie das Formular U10, um die anzufordern und zu bezahlen Serie 65 Prüfung.

Und wofür wird eine Series 66-Lizenz verwendet?

Die Serie 66 ist eine Prüfung und Lizenz die dazu bestimmt ist, Einzelpersonen als Vertreter von Anlageberatern oder Wertpapieragenten zu qualifizieren. Die Serie 66, auch bekannt als Uniform Combined State Law Examination, behandelt Themen, die für die Anlageberatung und die Durchführung von Wertpapiertransaktionen für Kunden relevant sind.

Wie lange ist eine Series 65-Lizenz gültig?

2 Jahre

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